Проверяющим службам расширят возможности доступа к информации об активах.
Министерству финансов и регулятору нужно будет внести изменения в законы, которые откроют государственным службам доступ к информации об активах в кейсах отдельных клиентов. Участники биржи не понимают, чем это поможет в вопросе борьбы с коррупционерами.
Профессиональных участников биржи (брокеров и УК) могут заставить давать ответ на запросы об инвесторах в процессе проверок на предмет коррупции. Положение об открытии доступа специальных служб к сведениям об активах в кейсах определенных граждан описаны в новом государственном антикоррупционном плане на следующие четыре годы, который был утвержден указом В. Путина.
Президент поручил министерству финансов и регулятору до середины осени следующего года подготовить изменения для закона, закрепляющие новую обязанность брокеров и УК. Обработку запросов проверяющих служб о возможных коррупционерах также планируют поручить БКИ, говорится в указе президента.
Согласно законодательству «О рынке ценных бумаг», брокерская или управляющая организация может обладать разрешением на ведение учета владельцев акций на бирже. Там есть информация о пользователях, для которых открыты счета, сведения об активах и сроках их покупки. Организации должны обеспечить конфиденциальность данных о пользователе, для которого открыли счет.
Информация об инвестициях физлица может быть передана в суды, регулятору, в прокуратуру, а также министерство внутренних дел, если есть открытое дело по факту совершения экономического преступления. На данный момент раскрытие информации об активах клиентов брокеров или управляющих организаций серьезно ограничено, считает партнер юридической организации «Энтерпрайз Легал Солюшин» Ю. Федюкин.
БКИ тоже должно обеспечивать защиту данных, которые содержатся в отчетности по каждому пользователю, говорится в законе. При обращении, бюро может передавать данные регулятору, приставам, адвокатам, судебным властям, финуправляющими в случае наступления банкротства, финучреждениях и следственному комитету, который завел уголовное производство.
